上證發(fā)〔2023〕43號(hào)

各會(huì)員單位：

　　為了落實(shí)全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制相關(guān)要求，防范股票質(zhì)押式回購(gòu)交易（以下簡(jiǎn)稱(chēng)股票質(zhì)押回購(gòu)）、約定購(gòu)回式證券交易（以下簡(jiǎn)稱(chēng)約定購(gòu)回交易）業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，保障市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）現(xiàn)就滬市股票和存托憑證參與股票質(zhì)押回購(gòu)、約定購(gòu)回交易相關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、在注冊(cè)制下首次公開(kāi)發(fā)行股票或者存托憑證并上市的公司，其股票或者存托憑證暫不作為股票質(zhì)押回購(gòu)、約定購(gòu)回交易標(biāo)的證券。

　　二、會(huì)員應(yīng)做好股票質(zhì)押回購(gòu)、約定購(gòu)回交易前端的檢查控制。如因不當(dāng)操作導(dǎo)致相關(guān)交易完成的，會(huì)員應(yīng)及時(shí)要求融入方提前購(gòu)回。

　　三、對(duì)違反本通知要求的會(huì)員，本所可根據(jù)《上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。

　　四、本通知自發(fā)布之日起施行。本所于2019年7月5日發(fā)布的《關(guān)于科創(chuàng)板股票暫不作為股票質(zhì)押回購(gòu)及約定購(gòu)回交易標(biāo)的證券的通知》（上證發(fā)〔2019〕77號(hào)）、2020年8月7日發(fā)布的《關(guān)于科創(chuàng)板存托憑證暫不作為股票質(zhì)押回購(gòu)和約定購(gòu)回交易標(biāo)的證券的通知》（上證函〔2020〕1683號(hào)）同時(shí)廢止。

　　特此通知。

　　上海證券交易所

　　二〇二三年二月十七日