上證函〔2023〕3051號

各市場參與人：

　　為了貫徹黨中央、國務院關于機構改革的決策部署，做好企業(yè)債券發(fā)行審核職責劃轉相關工作，確保企業(yè)債券各項工作有序銜接、平穩(wěn)過渡，在中國證監(jiān)會指導下，根據《中國證監(jiān)會關于企業(yè)債券過渡期后轉常規(guī)有關工作安排的公告》等要求，現將有關工作安排通知如下：

　　一、企業(yè)債券受理安排

　　上海證券交易所（以下簡稱本所）自2023年10月23日9時起接收企業(yè)債券的受理申報。擬向本所申請發(fā)行企業(yè)債券的，發(fā)行人、主承銷商應當按照中國證監(jiān)會及本所相關規(guī)定，通過本所債券項目申報審核系統(tǒng)提交電子版申請文件。

　　二、企業(yè)債券在審項目平移銜接安排

　?。ㄒ唬?023年10月20日17時前已由有關單位受理并列明擬在本所上市的企業(yè)債券項目（以下簡稱企業(yè)債券在審項目），由本所承接后續(xù)審核等工作，相關申報材料及反饋回復意見等文件繼續(xù)有效，審核時限連續(xù)計算。本所將按照依法依規(guī)、透明高效的原則開展審核工作。

　?。ǘη笆銎髽I(yè)債券在審項目，發(fā)行人、主承銷商可在本所債券項目申報審核系統(tǒng)提交全套電子版申請文件以及前期反饋意見回復（如有）等文件。前述文件應當與前期已申報文件保持一致，主承銷商應當做好紙質書面原件等備查資料的歸檔和保管。

　　三、企業(yè)債券審核安排

　?。ㄒ唬┍舅?023年10月23日起開展企業(yè)債券審核工作。企業(yè)債券（含在審項目）的發(fā)行上市條件、信息披露、申請文件格式內容、審核程序等，均適用《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則》等公司債券（含企業(yè)債券）制度規(guī)則和品種體系。

　?。ǘ┢髽I(yè)債券在審項目可在本所審核階段按本通知本條第（一）款要求修訂或補正相關申報文件。

　　四、企業(yè)債券發(fā)行安排

　?。ㄒ唬┍舅?023年10月23日起開展企業(yè)債券發(fā)行工作。擬在本所發(fā)行上市的企業(yè)債券，其發(fā)行承銷適用《上海證券交易所公司債券發(fā)行承銷規(guī)則》等公司債券（含企業(yè)債券）制度規(guī)則，由本所負責發(fā)行備案工作且應當使用簿記建檔系統(tǒng)。

　?。ǘ?023年10月20日前已取得注冊批復文件并擬在本所上市的企業(yè)債券項目，由本所承接后續(xù)發(fā)行備案等工作。相關發(fā)行人和主承銷商應當按照注冊批復文件明確的品種等要素提交備案申請，并通過本所債券業(yè)務辦理系統(tǒng)提交注冊批復文件、募集說明書、期后事項說明、法律意見書、信用評級報告等發(fā)行備案文件。

　　五、企業(yè)債券上市交易與存續(xù)期管理安排

　　擬在本所上市的企業(yè)債券，發(fā)行人和主承銷商應當通過本所債券業(yè)務辦理系統(tǒng)，提交上市申請書和本所要求的其他文件。本所收到上述文件后，按照《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》相關規(guī)定辦理債券上市。上市的企業(yè)債券按照《上海證券交易所債券交易規(guī)則》等規(guī)定進行交易。發(fā)行人、主承銷商、債權代理人等機構及人員應當按照法律法規(guī)有關規(guī)定和相關協(xié)議約定履行職責。本所按照規(guī)定對企業(yè)債券開展存續(xù)期管理。

　　六、企業(yè)債券投資者適當性管理安排

　?。ㄒ唬┩顿Y者參與本所上市企業(yè)債券交易的，應當符合《上海證券交易所債券市場投資者適當性管理辦法》（以下簡稱《適當性辦法》）的有關要求。

　?。ǘ┳C券經營機構應當按照《適當性辦法》的規(guī)定，完善投資者適當性管理制度，做好前端技術控制，加強投資者適當性管理，為投資者提供專業(yè)服務。

　　七、業(yè)務咨詢安排

　　為保障企業(yè)債券銜接工作平穩(wěn)實施，本所同步開通業(yè)務咨詢電話，各市場主體可就各業(yè)務環(huán)節(jié)的有關問題向本所進行咨詢，本所將及時有效予以回復和辦理。咨詢時間為交易日8:45-11:30與13:00-17:00，聯(lián)系電話4008888400轉6后，撥分機號1959進行業(yè)務咨詢。

　　特此通知。
 

　　上海證券交易所

　　2023年10月20日