第一章 一般規(guī)定

第一條 為規(guī)范上海證券交易所（以下簡稱本所）科創(chuàng)板上市公司（以下簡稱上市公司）服務(wù)工作，暢通咨詢渠道，提升服務(wù)水平，及時解決上市公司等市場主體關(guān)切的問題，推動進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量，本所結(jié)合職責(zé)定位、市場需求和業(yè)務(wù)開展情況，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，制定本指南。

第二條 本指南適用于本所上市公司就信息披露等相關(guān)事項向本所上市公司管理部門提出的業(yè)務(wù)咨詢以及其他服務(wù)需求。

第三條 本所開展上市公司服務(wù)工作，堅持“開門辦監(jiān)管”理念，遵循依法依規(guī)、公開透明的基本原則，規(guī)范監(jiān)管行為，提升服務(wù)水平，主動接受市場各方監(jiān)督，為上市公司規(guī)范發(fā)展和做優(yōu)做強提供支持。

第四條 本所上市公司管理部門為每家上市公司指定一名聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)信息披露咨詢等服務(wù)事項。

第五條 上市公司擬咨詢事項涉及未披露的重大信息的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)信息脫密后再進(jìn)行咨詢。

本所上市公司管理部門的工作人員應(yīng)當(dāng)盡量避免在工作中接觸未披露的重大信息。確實難以避免的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守內(nèi)幕信息管理的相關(guān)規(guī)定，做好保密工作，并按規(guī)定進(jìn)行登記。

第六條 本所上市公司管理部門的工作人員在業(yè)務(wù)咨詢、市場服務(wù)以及與上市公司的其他交往中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守廉政紀(jì)律要求，不得以任何形式接受禮品禮金等財物，不得以任何方式謀取不正當(dāng)利益。

第七條 上市公司對本所上市公司管理部門的工作有意見和建議的，可以通過公司業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)（以下簡稱系統(tǒng)）公布的監(jiān)督熱線提出。本所上市公司管理部門原則上將在5個交易日內(nèi)予以回復(fù)。

第二章 信息披露咨詢

第八條 上市公司可以就本所監(jiān)管業(yè)務(wù)規(guī)則的理解適用、信息披露業(yè)務(wù)辦理等相關(guān)事項，通過電話等非現(xiàn)場方式或者來訪等現(xiàn)場方式向本所上市公司管理部門咨詢。

上市公司持股5%以上的股東、為上市公司提供服務(wù)的中介機構(gòu)擬咨詢與本所上市公司有關(guān)的前款規(guī)定事項的，應(yīng)當(dāng)通過上市公司提出。上市公司未予配合且相關(guān)事項可能對公司或者投資者利益產(chǎn)生重大影響的，可以直接與本所上市公司管理部門聯(lián)系，并參照適用本指南的相關(guān)規(guī)定。

社會公眾投資者等其他主體擬向本所反映上市公司信息披露相關(guān)問題的，可以通過本所官網(wǎng)公布的投資者服務(wù)熱線提出。

第九條 本所上市公司管理部門應(yīng)當(dāng)及時認(rèn)真回復(fù)上市公司提出的業(yè)務(wù)咨詢，友好、高效、專業(yè)地提出明確的意見和建議。依法依規(guī)可以立即回復(fù)的，應(yīng)當(dāng)立即回復(fù)。咨詢事項比較復(fù)雜、無法立即回復(fù)的，原則上應(yīng)當(dāng)于5個交易日內(nèi)予以回復(fù)。

第十條 上市公司可以在工作時間通過系統(tǒng)公布的聯(lián)絡(luò)人電話，向本所上市公司管理部門進(jìn)行電話咨詢。咨詢事項較為復(fù)雜的，可以同時提交相關(guān)書面材料。

第十一條 咨詢事項需要現(xiàn)場溝通的，上市公司可以通過聯(lián)絡(luò)人電話或者系統(tǒng)預(yù)約來訪，由聯(lián)絡(luò)人按照規(guī)定在合理期限內(nèi)安排接待。

上市公司應(yīng)當(dāng)在來訪前提供來訪人員名單、職務(wù)及聯(lián)系方式。

第十二條 除日常來訪接待外，本所上市公司管理部門設(shè)立部門負(fù)責(zé)人接待日，由部門主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人在每周固定時段接待上市公司來訪。上市公司提出需要對應(yīng)的聯(lián)絡(luò)人、行業(yè)監(jiān)管組組長參與溝通的，相關(guān)人員原則上應(yīng)當(dāng)參加。

上市公司可以通過系統(tǒng)查詢和預(yù)約接待日時段，上市公司管理部門根據(jù)均衡原則，結(jié)合公司填報的預(yù)約時間、溝通事項緊急程度等統(tǒng)籌安排。

第十三條 本所上市公司管理部門收到來訪申請后，對能夠通過電話方式反饋的咨詢事項，可以通過電話回復(fù)。確需現(xiàn)場溝通，或者上市公司仍希望現(xiàn)場溝通的，上市公司管理部門應(yīng)當(dāng)及時安排并告知公司。

第十四條 上市公司來訪的，本所上市公司管理部門安排不少于兩名工作人員參加接待。接待人員應(yīng)當(dāng)提前就咨詢問題進(jìn)行分析研究，提出明確的意見和建議，并在來訪結(jié)束后填寫來訪記錄。

第三章 業(yè)績說明會服務(wù)

第十五條 本所支持上市公司加強與投資者的溝通交流，鼓勵上市公司在定期報告披露后召開面向全體投資者的業(yè)績說明會，并提供線上平臺、路演場地、嘉賓邀請、流程指導(dǎo)、組織培訓(xùn)、專線咨詢等服務(wù)。

第十六條 本所為上市公司召開業(yè)績說明會免費提供上證路演中心標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)，以及面向全體投資者的直播互動渠道。

上市公司選擇與本所建立媒體合作的其他平臺為其提供業(yè)績說明會服務(wù)的，本所可以提供轉(zhuǎn)接信號同步直播和實時互動服務(wù)。

第十七條 本所在國內(nèi)部分區(qū)域為上市公司提供召開業(yè)績說明會的路演場地，上市公司可以結(jié)合實際需求向本所申請使用。

第十八條 上市公司擬邀請中證中小投資者服務(wù)中心參加業(yè)績說明會的，可以直接與其聯(lián)系，也可以向本所提出。在本所提供的路演場地召開業(yè)績說明會，有意向邀請中小投資者、機構(gòu)投資者、行業(yè)分析師或者媒體記者參加的，可以向本所提出。

上市公司向本所提出前款規(guī)定需求的，應(yīng)當(dāng)在業(yè)績說明會召開前10個交易日提出，本所將根據(jù)實際情況協(xié)助邀請相關(guān)主體參加，并及時向公司反饋邀請結(jié)果。

第十九條 本所為上市公司召開業(yè)績說明會提供流程優(yōu)化指導(dǎo)服務(wù)。上市公司可以結(jié)合實際需要，向本所咨詢業(yè)績說明會環(huán)節(jié)設(shè)計、流程安排和內(nèi)容展示等建議。

第二十條 本所為上市公司召開業(yè)績說明會提供相關(guān)規(guī)則、召開方式、召開流程、注意事項等培訓(xùn)服務(wù)。上市公司對相關(guān)事項存在疑問的，可以向本所咨詢。

第二十一條 本所設(shè)置專線電話負(fù)責(zé)上市公司業(yè)績說明會相關(guān)事項的咨詢。上市公司根據(jù)本章規(guī)定提出業(yè)績說明會相關(guān)需求的，可以向?qū)?yīng)的聯(lián)絡(luò)人咨詢，也可以通過系統(tǒng)公布的專線電話提出。

第二十二條 上市公司根據(jù)自身情況，召開現(xiàn)金分紅說明會、風(fēng)險說明會、重大事項說明會或者其他有利于與投資者加強溝通的說明會的，可以參照本章規(guī)定辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

第四章 調(diào)研走訪

第二十三條 本所上市公司管理部門在制定有關(guān)上市公司的重要規(guī)則或者業(yè)務(wù)安排時，將通過公開征求意見、座談、問卷、電話溝通等方式進(jìn)行調(diào)研。上市公司及相關(guān)方可以通過本所提供的渠道充分表達(dá)意見和建議，本所將積極聽取、及時研究，并對其中合理、可行的內(nèi)容予以采納。

第二十四條 本所上市公司管理部門根據(jù)工作安排，原則上每年實地走訪部分上市公司，深入了解經(jīng)營情況，充分聽取意見和訴求，及時宣講最新監(jiān)管政策，有針對性地提出有利于提高上市公司質(zhì)量的建議，并現(xiàn)場提供咨詢服務(wù)。

第二十五條 本所上市公司管理部門擬走訪上市公司的，應(yīng)當(dāng)提前與公司溝通具體安排。上市公司對于走訪時間、地點、參與訪談人員等相關(guān)安排有其他意見的，可以及時反饋，上市公司管理部門將根據(jù)實際情況進(jìn)行調(diào)整。

第二十六條 走訪期間，本所走訪人員原則上應(yīng)當(dāng)在上市公司的主要生產(chǎn)經(jīng)營場所進(jìn)行實地考察，并與上市公司就本指南第二十四條所述事項充分溝通交流。

上市公司可以根據(jù)實際情況，向走訪人員提出相關(guān)意見和訴求，本所將在職責(zé)范圍內(nèi)協(xié)助解決并及時反饋。

第二十七條 本所走訪人員的交通、住宿、餐飲等相關(guān)費用嚴(yán)格按照本所相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)由本所自行承擔(dān)。

第二十八條 調(diào)研上市公司其他事項或者走訪與上市公司相關(guān)的其他主體的，參照適用本章相關(guān)規(guī)定。

第五章 其他服務(wù)

第二十九條 除本指南第二章、第三章、第四章規(guī)定事項外，本所為上市公司提供監(jiān)管動態(tài)推送、資本市場工具使用、區(qū)域發(fā)展協(xié)作、國資管理協(xié)作、風(fēng)險化解對接、業(yè)務(wù)培訓(xùn)和行業(yè)支持等服務(wù)。上市公司及相關(guān)方有相關(guān)需求的，可以向公司對應(yīng)的聯(lián)絡(luò)人提出。

本所可以結(jié)合監(jiān)管政策、市場需求和業(yè)務(wù)開展實際情況，對服務(wù)的內(nèi)容和方式進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。

第三十條 本所上市公司管理部門結(jié)合市場運行情況，以視頻等方式定期向上市公司公開通報信息披露中的常見問題、重點事項及監(jiān)管規(guī)則的適用解釋。

第三十一條 本所上市公司管理部門結(jié)合市場發(fā)展情況和實際需要，積極推動資本市場產(chǎn)品和工具創(chuàng)新，支持上市公司通過再融資、重大資產(chǎn)重組、股權(quán)激勵等激發(fā)自身活力、提高經(jīng)營質(zhì)效。

上市公司對于前款所述產(chǎn)品和工具的適用條件、功能特點和注意事項等問題存在疑問的，可以向上市公司管理部門咨詢。

第三十二條 本所上市公司管理部門積極支持區(qū)域資本市場建設(shè)發(fā)展。地方政府、金融監(jiān)督管理局等相關(guān)部門可以結(jié)合地方需要和實際情況，與上市公司管理部門在上市公司融資、風(fēng)險化解等方面進(jìn)行溝通協(xié)作。

第三十三條 本所上市公司管理部門積極配合國有上市公司改革發(fā)展。國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)實際需要，與上市公司管理部門在上市公司運行情況、重大事項處置等方面進(jìn)行溝通協(xié)作。

第三十四條 本所上市公司管理部門積極推動上市公司解決資金占用、違規(guī)擔(dān)保、控股股東持股高比例質(zhì)押等重大風(fēng)險和突出問題。相關(guān)公司在風(fēng)險化解中存在具體困難的，上市公司管理部門在職責(zé)范圍內(nèi)提供政策咨詢、規(guī)則解釋、溝通協(xié)調(diào)等支持。

第三十五條 本所為上市公司及其控股股東、實際控制人、董事和高級管理人員等提供各類培訓(xùn)服務(wù)，包括新上市公司培訓(xùn)、新上市公司董事會秘書和證券事務(wù)代表實務(wù)操作培訓(xùn)、董事會秘書和獨立董事培訓(xùn)等常規(guī)培訓(xùn)，以及實際控制人合規(guī)培訓(xùn)、定期報告編制培訓(xùn)等專項培訓(xùn)。

上市公司有其他特殊培訓(xùn)需求的，可以向本所提出，本所將根據(jù)實際情況統(tǒng)籌安排。

第三十六條 本所上市公司管理部門支持上市公司進(jìn)行同行業(yè)互動交流，協(xié)助搭建行業(yè)交流平臺，持續(xù)組織召開行業(yè)座談會、行業(yè)投資者交流等活動。

第六章 附則

第三十七條 本指南由本所上市公司管理部門負(fù)責(zé)解釋。

第三十八條 本指南自發(fā)布之日起施行。